根據《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》及《上海/深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)，董事會秘書的核心職責可以概括為以下幾個方面：
一、 信息披露與合規(guī)管理（核心職責）
這是董秘最基礎、最重要的工作，確保公司信息的真實、準確、完整、及時、公平地傳遞給所有投資者。
- 負責公司信息披露事務：制定和執(zhí)行信息披露制度，組織編制并披露定期報告（年報、中報、季報）和臨時報告（重大合同、重大訴訟、并購重組、高管變動等）。
- 保證信息披露合規(guī)：確保披露內容符合所有相關法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，避免虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
- 建立信息披露內部機制：協(xié)調公司各部門、子公司提供信息披露所需資料，建立暢通的信息收集渠道。
二、 公司治理與三會運作
董秘是公司規(guī)范運作的關鍵協(xié)調人，負責保障董事會、監(jiān)事會和股東大會（合稱“三會”）的依法、規(guī)范運作。
- 籌備和組織“三會”會議：負責董事會、監(jiān)事會、股東大會的會議組織、文件準備、會議記錄和決議發(fā)布。
- 保管公司治理文件：保管公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會會議文件、記錄、決議，以及股東名冊、相關證明文件等。
- 確保公司規(guī)范運作：協(xié)助董事、監(jiān)事、高級管理人員了解相關法律法規(guī)、公司章程及其權利義務。
三、 投資者關系管理
董秘是公司與外部投資者、分析師、媒體溝通的主要窗口。
- 溝通與聯(lián)絡：通過投資者熱線、郵箱、業(yè)績說明會、路演、反路演、接待調研等多種方式，與投資者和分析師保持密切溝通。
- 傳達公司價值：向市場準確傳達公司的戰(zhàn)略、經營狀況、財務狀況和發(fā)展前景，維護公司在資本市場的良好形象。
- 收集市場反饋：及時向公司管理層和董事會反饋資本市場的意見、建議和關注點，為公司的戰(zhàn)略決策提供參考。
四、 資本運作與股權管理
董秘通常深度參與公司的資本運作，并對公司的股權結構有清晰的把握。
- 協(xié)助資本運作：協(xié)助董事會制定并實施融資、并購重組、股權激勵等方案。
- 管理股權事務：負責公司股東資料的管理，辦理股權登記、托管、限售股管理等事宜，保障公司分紅、送股、配股等事宜的順利實施。
- 關注股價異動：當公司股票交易出現異常波動時，負責核查情況并必要時發(fā)布澄清公告。
五、 法律法規(guī)與監(jiān)管聯(lián)絡
- 法規(guī)跟蹤與咨詢：持續(xù)關注并學習與資本市場、上市公司相關的法律法規(guī)和政策變化，為公司提供合規(guī)建議。
- 監(jiān)管機構聯(lián)絡：作為公司與證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管機構的主要聯(lián)絡人，負責處理監(jiān)管機構的問詢、檢查及其他相關事宜。
董事會秘書的任職要求與角色定位
- 專業(yè)知識：必須熟悉金融、證券、法律、財務及所在行業(yè)的專業(yè)知識。
- 個人素質：具備出色的溝通協(xié)調能力、嚴謹的邏輯思維、強大的抗壓能力和極高的誠信度。
- 任職資格：通常需要取得證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。
- 角色定位：董秘是 “公司對外發(fā)言官”、“三會協(xié)調員”、“資本運作策劃師” 和 “合規(guī)風控官” 的多重角色集合體。
總結
在現代公司治理結構中，董事會秘書早已超越了“文秘”或“文書”的范疇，而是一個集專業(yè)性、綜合性和戰(zhàn)略性于一身的關鍵高管職位。一個優(yōu)秀的董秘不僅能保障公司合規(guī)運作、規(guī)避風險，更能通過有效的資本運作和投資者關系管理，為公司在資本市場上贏得聲譽、創(chuàng)造價值，是公司實現可持續(xù)發(fā)展不可或缺的重要角色。
| 
